新西兰电力管理局发布首份合规执法报告

新西兰电力管理局(Electricity Authority)10月5日发布首份《合规执法报告》(Compliance and Enforcement Report)，公开2025/26年度新西兰电力行业的合规与执法活动情况，并列出2026/27年度的监管重点领域。

报告显示，整体而言，电力行业的合规水平仍保持较高水准。

2025/26年度主要数据

• 收到193起涉嫌违规举报，比2024/25年度增加60%
• 完成144起案件评估并结案，均采取了相应执法行动
• 案件结案中位时间为106天，比2024/25年度快29%
• 启动11项正式调查，4起投诉移交裁决委员会(Rulings Panel)

电力管理局首席执行官Sarah Gillies表示，报告为了解电力行业整体合规情况提供了有价值的参考，也有助于行业参与者理解管理局的监管重点。

“良好的合规有助于保护消费者、支持公平竞争，并维护公众对新西兰电力系统的信心。”

她说，2025/26年度合规活动有所增加，涉嫌违规举报数量为近五年最高，但整体来看电力行业依然保持较高的合规水平。

“举报数量上升主要是因为消费者关爱义务(Consumer Care Obligations)于2025年生效，以及零售商按年度合规报告义务进行的自我报告增多。”

她表示，尽管举报量和执法活动都有所增加，管理局仍不断改进流程，案件处理速度更快。

“大多数行业参与者始终依规行事，许多合规问题无需进一步处理即可迅速解决。但如果存在较大潜在危害、影响范围更广，或是重复违规、严重违规的情况，我们会采取相应的执法行动。”

她说，这种基于风险的处理方式体现在2025/26年度的合规工作中，调查和执法行动更多集中在高风险事项上。

2026/27年度六大合规重点领域

报告指出，由于对消费者、市场竞争和系统安全具有潜在影响，管理局在2026/27年度将重点关注以下六个合规领域：

• 非歧视义务(non-discrimination obligations)
• 消费者关爱义务(Consumer Care Obligations)
• 审慎及结算义务(prudential and settlement obligations)
• 保护设定要求(protection setting requirements)
• 间歇性发电预测(intermittent generation forecasting)
• 闸门关闭(gate closure)前修改报价的限制

此外，管理局还将持续主动监测另外八个领域，以便及早发现潜在风险，支持全行业的合规工作。

“这份报告有助于行业参与者识别和管理合规风险，强化自身的合规安排。我们鼓励各参与者参考报告，评估自身的系统、管控和治理安排是否能支撑良好的合规成效。”