新西兰电力管理局发布首份合规执法报告

新西兰电力管理局(Electricity Authority)近日发布了首份《合规执法报告》(Compliance and Enforcement Report),披露电力行业合规情况、新出现的风险,以及未来一年的监管重点。

报告显示,2025/26财年管理局收到的涉嫌违规举报数量大幅增加,比2024/25财年高出60%。管理局表示,这一数字上升的主要原因是新实施的消费者保障义务(Consumer Care Obligations)以及零售商按年度合规要求进行的自我报告增多,并不代表行业整体合规水平下降。许多举报其实是企业自己先发现问题再主动上报,这正是有效合规体系的重要特征,有助于更早发现问题、及时处理。

执法只是合规工作的一部分

管理局表示,正式调查和处罚只是合规工作的一部分,教育、沟通与监测同样重要。管理局会与行业参与者合作,帮助他们理解自身义务、及早发现问题,并在需要正式介入前强化合规安排。多数情况下,管理局倾向于通过沟通和纠正措施解决问题,但当相关行为对消费者、市场竞争或系统安全构成较大风险时,仍会采取更强力的监管手段。

管理局称其执法方式保持相称、一致且基于风险评估,正式行动主要针对潜在危害较大、重复违规或对消费者、市场及电力系统存在更广泛风险的情形。2025/26财年,管理局对11起案件指派了调查员,并将4起投诉提交裁决委员会(Rulings Panel)处理。案件处理效率也有所提升,案件平均处理时间从150天缩短至106天,这为行业参与者提供了更大的确定性。

2026/27年度六大合规重点

管理局表示,随着行业监管变化加快、市场日趋复杂、可再生能源发电投资增加,合规风险格局也在变化,合规框架需要随之调整。2026/27财年,管理局将重点关注以下六个合规领域:

• 消费者保障义务(Consumer Care Obligations)
• 非歧视义务
• 审慎及结算义务
• 保护设定要求
• 间歇性发电预测
• 关口关闭(gate closure)前修改报价的限制

管理局表示,选择这些领域是因为它们可能对消费者、市场竞争和系统安全造成较大影响,公布重点领域有助于提高透明度,让行业参与者更清楚管理局的监管期望,并及早识别和管理合规风险。管理局还将在2026/27财年持续监测另外八个领域,以便及早发现潜在风险,更好地了解行业义务在实际执行中的落实情况。

透明度有助于带来更好结果

电力管理局法律、监测与合规总经理Airihi Mahuika表示,这份报告不仅是对上一财年情况的总结,也体现了管理局致力于成为一个强有力且响应及时的监管机构的承诺。她表示,希望通过分享观察到的趋势、重点关注的合规领域以及正在监测的风险,帮助行业参与者更好理解管理局的期望,并主动采取措施强化自身组织内的合规水平。

管理局鼓励行业参与者阅读报告,并评估自身的系统、管控和治理安排是否能够支撑良好的合规表现。管理局表示,高水平的合规对各方都有利,行业参与者持续履行义务、配合管理局的合规与监测工作,将有助于维护市场完整性、支持系统可靠性,并为新西兰人提供可负担、可靠的电力。